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北京股商被责令暂停新增客户 投顾业务存虚假及误导性宣传

时间:2019/10/16 18:04:31  作者:  来源:  浏览:24  评论:0
内容摘要: 上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司全面整改,暂停新增客户一年。  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条:证券...
    上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司全面整改,暂停新增客户一年。

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条:证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的,应当自发生变化之日起五个工作日内,向地方证管办(证监会)提出变更报告,办理变更手续。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息: (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等; (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (三)证券投资顾问服务的内容和方式; (四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担; (五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。

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